Técnico Ejecutivo Compliance Officer (Controller Jurídico)


MODALIDAD: TELEFORMACIÓN

HORAS: 300 H

100 % bonificable

OBJETIVOS

Este curso de Técnico Ejecutivo Compliance Officer (Controller Jurídico) le ofrece una formación especiailzada en la materia. La nueva reforma del Código Penal, exige a todas las empresas el diseño y la implantación de sistemas y políticas de prevención de comportamientos delictivos. De este modo surge lo que conocemos como compliance officer o controller jurídico, figura encargada de que se cumpla el marco normativo que regula el ámbito penal en la actividad empresarial. Este curso ofrece los conocimientos necesarios para instruir a los empleados de la empresa, a conocer las responsabilidades penales a las que pueden enfrentarse así como las competencias y funciones de la figura de compliance; ofrece una posibilidad de formación para aquellos profesionales interesados en este nuevo perfil profesional.

UNIDAD DIDÁCTICA 1. COMPLIANCE EN LA EMPRESA

  1. Gobierno Corporativo

  2. El Compliance en la empresa

  3. Relación del compliance con otras áreas de la empresa

  4. Compliance y Gobierno Corporativo


UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER

  1. Funciones del Compliance Officer: Introducción

  2. Estatuto y cualificación del Compliance Officer

  3. - Estatuto del Compliance Officer

  4. - La cualificación del Compliance Officer

  5. El compliance officer dentro de la empresa

  6. - Modelos de Compliance en la empresa

  7. - Funciones del Compliance Officer en la empresa

  8. La externalización del Compliance

  9. Funciones Generales del Compliance officer

  10. Responsabilidad del Compliance Officer

  11. - Responsabilidad penal del Compliance Officer


UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER

  1. Formación y Asesoramiento

  2. - Asesoramiento

  3. - Formación

  4. Novedades de servicios, productos y proyectos

  5. Servicio comunicativo y sensibilización

  6. - Comunicación

  7. - Sensibilización

  8. Resolución práctica de incidencias e incumplimientos

  9. - Detección

  10. - Documentación

  11. - Sistema Sancionador


UNIDAD DIDÁCTICA 4. APROXIMACIÓN AL COMPLIANCE PROGRAM

  1. Beneficios para mi empresa del compliance program

  2. Ámbito de actuación

  3. Materias incluídas en un programa de cumplimiento

  4. - Normativa del Sector Financiero

  5. - Normativa del Sector Asegurador

  6. - Normativa del Sector Farmacéutico

  7. Objetivo del compliance program


UNIDAD DIDÁCTICA 5. EVALUACIÓN DE RIESGOS

  1. Riesgo empresarial. Concepto general

  2. Tipos de riesgos en la empresa

  3. Identificación de los riesgos en la empresa

  4. Estudio de los riesgos

  5. Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa

  6. Evaluación de los riesgos


UNIDAD DIDÁCTICA 6. CONTROLES DE RIESGOS

  1. Políticas y Procedimientos

  2. Controles de Procesos

  3. Controles de Organización

  4. Código Ético

  5. Cultura de Cumplimiento


UNIDAD DIDÁCTICA 7. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA

  1. Conceptos de Controles Internos

  2. Realización de Controles e Implantación

  3. Plan de Monitorización

  4. Medidas de Control de acceso físicas y lógico

  5. Otras medidas de control


UNIDAD DIDÁCTICA 8. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA

  1. Necesidad de implantar un canal de denuncias en la empresa

  2. Implantar un canal de denuncias internas

  3. - Cana del denuncias: Características

  4. - Personal implicado en un canal de denuncias y funciones

  5. - Confidencialidad

  6. Gestión de canal de denuncias internas

  7. - Deberes y derechos de las partes

  8. - Gestión del canal de denuncias internas en un grupo de empresas

  9. - Riesgos por incumplimientos

  10. Recepción y manejo de denuncias

  11. Como tratar las denuncias

  12. Investigación de una denuncia


UNIDAD DIDÁCTICA 9. ISO 19600. SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE

  1. Objetivos y Ámbito de Aplicación ISO 19600

  2. Contexto de la Organización

  3. Liderazgo

  4. - Responsabilidad, autoridad y roles de organización

  5. Planificación

  6. Apoyo

  7. Control Operacional

  8. Evaluación del Desempeño

  9. Mejora


UNIDAD DIDÁCTICA 10. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (I)

  1. Delito de tráfico ilegal de órganos

  2. Delito de trata de seres humanos

  3. Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores

  4. Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos

  5. Delitos de estafas y fraudes

  6. Delitos de insolvencias punibles

  7. Delitos de daños informáticos


UNIDAD DIDÁCTICA 11. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (II)

  1. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores

  2. Delitos de blanqueo de capitales

  3. Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social

  4. Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros

  5. Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal

  6. Delitos contra el medio ambiente


UNIDAD DIDÁCTICA 12. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (III)

  1. Delitos Relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes

  2. Delitos de tráfico de drogas

  3. Delitos de falsedad en medios de pago

  4. Delitos de cohecho

  5. Delitos de tráfico de influencias

  6. Delitos financiación del terrorismo